Bittrex Inc. bir zamanlar dijital varlıkların trade'i için ülkenin en büyük platformu olarak anılıyordu. Şimdi ise birçok kripto borsası gibi SEC ile karşı karşıya kalmış durumda.

Şirketin genel danışmanı David Maria, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun Mart ayında Bittrex'e, yatırımcı koruma yasalarını ihlal ettiği iddiasıyla dava açılabileceğini bildirdi. 

Seattle merkezli Bittrex'in bu bildirimi aldığında ABD'deki faaliyetlerini sonlandırmaya hazırlandığını belirten Maria, altı yıl içinde 100'den fazla kripto sanığına karşı yaptırım kararı alan ABD'li düzenleyicilerle çalışmanın zorluğunu gerekçe gösterdi. SEC ise yorum yapmayı reddetti.

Sonuç, agresif düzenleyici yaptırımların sektörün bir kısmını denizaşırı ülkelere nasıl yönlendirebileceğini gösteriyor. Ayrıca, düzenleyicilerin, bu platformlarda listelenen dijital paraları çıkaran kripto borsalarını nasıl hedef aldıklarının da altını çiziyor.

SEC başkanı Gary Gensler, kripto endüstrisinin büyük bir kısmının, ajansının uyguladığı yatırımcı koruma kurallarını göz ardı ettiğini söylüyor. Gensler, Bittrex gibi borsaların operasyonlarını SEC'e kaydettirmeleri gerektiğini, bunun da operasyonlarını tasfiye etmelerini, çıkar çatışmalarını azaltmalarını ve daha çok geleneksel borsalara benzemelerini gerektireceğini söylüyor.

Birçok kripto borsası, listeledikleri dijital varlıkların menkul kıymet olmadığını söylüyor ve bu nedenle SEC'in denetimi altına girmeyi reddediyor. 

SEC neler yapabilir?

SEC, genellikle kripto borsalarına hangi dijital varlıkların menkul kıymet olduğunu açıkça söylemiyor. Sektör yetkilileri, SEC'in kendilerine rehberlik sağlamaya isteksiz olduğunu ve bunun yerine yaptırım eylemleri yoluyla puan kazanmayı seçtiğini söylüyor.

SEC, 2017'den beri Bittrex'i araştırıyor; ve o zamanlar yeni olan Bittrex hakkında kapsamlı bir soruşturma başlattı. SEC, yıllar içinde Bittrex'e, esas olarak nasıl para kazandığını ve hangi varlıkların listeleneceğine karar verdiğini anlamayı amaçlayan çok sayıda mahkeme celbi yayınladı.

David Maria, SEC avukatlarının, Wells bildirimi olarak bilinen potansiyel bir yaptırım eylemi bildiriminde, Bittrex'in önce ajansa kaydolmadan bir borsa, komisyoncu-bayi olarak iş yaparak yasaları ihlal ettiğini yazdığını söyledi. ABD yasaları genel olarak yatırımcılara menkul kıymet sunan kuruluşların SEC'e kaydolmasını ve yatırımcıların fonlarını korumak, ücretleri ve riskleri açıklamak için tasarlanmış kurallara uymasını gerektiriyor.

Maria, Bittrex'in geçen yılın sonlarında SEC personeli ile faaliyetlerini nasıl kayıt altına alabileceğini tartıştığını da söyledi. ABD'deki tüm gelir getirici faaliyetlerini esasen durdurmadan bu yolun mümkün olmadığını gördüklerini söyledi.

Maria, "Burada düzenleyici netliğin olmaması önemli maliyetlere yol açıyor ve neyin sunulup sunulamayacağı konusunda kesinlik yok" dedi.

Bittrex, SEC'in şirketin ABD'deki faaliyetlerini sonlandırması nedeniyle dava açıp açmayacağını bilmiyor. Kurumun yaptırım uygulamaya karar vermesi halinde Maria, düzenleyicilerin "makul bir uzlaşma teklifiyle gelmemesi" halinde şirketinin de dava açacağını söyledi.

SEC soruşturması, Bittrex'in ABD'nin kara para aklamayı önleme ve yaptırım yasalarına erken uymaması nedeniyle 2021'de ödediği 29 milyon dolarlık para cezasını içeren yasal sorunlara ekleniyor. Hazine Bakanlığı'nın bir bürosu, Bittrex'in 2014'ten 2018'e kadar İran ve Suriye'de bulunan kuruluşlar tarafından yapılan işlemler de dahil olmak üzere şüpheli işlemleri izlemek için eksik bir programa sahip olduğunu söyledi.

Bittrex 2014 yılında Amazon ve Microsoft'ta çalışmış olan yazılım mühendisleri tarafından kurulmuştur. Eski yöneticiler Kiran Raj ve John Roth tarafından Aralık 2017'de The Wall Street Journal'da kaleme alınan bir görüş yazısına göre, bir zamanlar işlem hacmine göre ABD merkezli en büyük kripto borsasıydı. Dijital varlık veri sağlayıcısı CCData'ya göre Bittrex 2017 yılında dünyanın en büyük üçüncü borsasıydı. Coinbase ve Kraken gibi Amerikan borsalarının yanı sıra Binance gibi offshore platformlar daha sonra onu geçti.